企業(yè)間環(huán)境不平等：測度和分解
時間：2024-02-09 17:04，來源：白鯊在線
聶輝華 林佳妮
摘 要：有效的環(huán)境治理最終需要落實到企業(yè)間的排污額度分配，因此企業(yè)間的環(huán)境不平等問題至關(guān)重要，但這一問題尚缺乏學(xué)者們的關(guān)注。文章首次對中國企業(yè)間的環(huán)境不平等程度進(jìn)行了測度和分解。使用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和工業(yè)企業(yè)污染數(shù)據(jù)庫匹配數(shù)據(jù)，主要運用基尼系數(shù)測度企業(yè)間環(huán)境不平等程度，并基于回歸方程對不平等進(jìn)行夏普里值分解，進(jìn)而考察企業(yè)間環(huán)境不平等的來源。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)間的污染排放存在高度的不平等狀態(tài)，并且這種不平等主要存在于同一城市內(nèi)部不同企業(yè)之間，其次才是不同城市之間；分組來看，中西部地區(qū)、輕污染行業(yè)、私營企業(yè)的環(huán)境不平等程度偏高；造成企業(yè)間環(huán)境不平等的主要因素是企業(yè)能源資源用量、企業(yè)固有特征和企業(yè)規(guī)模。進(jìn)一步的機制分析發(fā)現(xiàn)，能源的環(huán)境后果更多受到企業(yè)資源集約度的影響，而非由“先賦”的行業(yè)類型決定；大企業(yè)的排污強度低于小企業(yè)，是源于“抓大放小”的規(guī)模歧視，而非稟賦差異�；谝陨辖Y(jié)論，本文提出了關(guān)注企業(yè)間污染分配公平、以節(jié)能促減排和“抓大不放小”的政策建議。
關(guān)鍵詞：環(huán)境不平等；環(huán)境污染；基尼系數(shù)；夏普里值分解；企業(yè)
作者簡介：聶輝華，中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授；林佳妮，中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生
一、為什么要理解企業(yè)間環(huán)境不平等
改革開放以來，中國實現(xiàn)了世界矚目的高速經(jīng)濟(jì)增長。但是，到了21世紀(jì)，高速經(jīng)濟(jì)增長背后累積的環(huán)境污染問題也日益嚴(yán)重。例如，根據(jù)2010年環(huán)保部、國家統(tǒng)計局和農(nóng)業(yè)部聯(lián)合發(fā)布的《第一次全國污染源普查公報》，全國各類源廢水排放總量達(dá)2092.81億噸，廢氣排放總量達(dá)637203.69億立方米。主要污染物中，化學(xué)需氧量（COD）排放量達(dá)3028.96萬噸，二氧化硫達(dá)2320.00萬噸。 2010年的中國二氧化硫排放量超越了美國和歐盟的總和，成為全球二氧化硫排放首位。 同時，酸雨、霧霾等現(xiàn)象也引發(fā)了公眾的廣泛關(guān)注。環(huán)境污染的嚴(yán)重化，給人們的健康水平和生活質(zhì)量提高帶來了挑戰(zhàn)。在此背景下，2003年召開的十六屆三中全會提出了“科學(xué)發(fā)展觀”的理念，中國開始重視人與自然的和諧發(fā)展。2012年召開的十八大提出了“建設(shè)生態(tài)文明”的口號，2014年中央政府決心“向污染宣戰(zhàn)”，此后環(huán)境治理逐漸成為國家治理的重要議題。事實上，學(xué)者們的研究發(fā)現(xiàn)，2014年之后中國的空氣質(zhì)量顯著改善，以PM2.5、SO2和CO為主要指標(biāo)的污染濃度下降了33%-65%。
然而，對于中國的環(huán)境污染和治理問題，人們普遍關(guān)注污染的總量及其變化，而很少關(guān)注污染的差異問題或分配問題。從政策實施角度講，環(huán)境治理最終都要落實到企業(yè)這一污染排放主體上；從學(xué)術(shù)研究角度講，理解了不同企業(yè)的污染排放差異及其影響因素，才能從微觀機制上揭示控制環(huán)境污染的成功經(jīng)驗。在環(huán)境保護(hù)方面，我們關(guān)心的問題包括：一個地區(qū)的排污總量是怎樣在不同企業(yè)之間分配的？事實上的排污額度分配是否合理？造成企業(yè)之間污染排放程度差異的原因是什么？其實，企業(yè)間排污的差異除了影響環(huán)境保護(hù)目標(biāo)外，也會帶來生產(chǎn)上和福利上的后果。在生產(chǎn)方面，由于排污和生產(chǎn)息息相關(guān)，企業(yè)間的排污差異會帶來發(fā)展機會和經(jīng)濟(jì)效益的差異。例如，He等發(fā)現(xiàn)，由于水質(zhì)監(jiān)測站只收集上游地區(qū)的污染排放數(shù)據(jù)，處在監(jiān)測站上游的企業(yè)的污染排放受到約束，這導(dǎo)致上游企業(yè)的TFP相對于下游企業(yè)顯著下降。 那些排污額度較小的企業(yè)，或者需要壓縮生產(chǎn)規(guī)模，或者需要在減排設(shè)備和清潔技術(shù)上進(jìn)行更多投資，這會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利潤和生產(chǎn)效率的減少。相反，那些排污額度更大的企業(yè)，則免受這種損失。因此，企業(yè)的污染排放額度，可以被視為一種影響企業(yè)發(fā)展的資源，排污額度差距很可能是造成資源配置扭曲的一個因素。在福利方面，排污差異也會引發(fā)居民福利的不平等。許多文獻(xiàn)證明環(huán)境污染會影響人們的健康水平、死亡率和幸福感。 企業(yè)間排污不均則意味著，那些在高污染企業(yè)及其附近工作生活的居民，承擔(dān)了更高的環(huán)境成本和健康風(fēng)險。
近年來，學(xué)者們從關(guān)注收入不平等開始轉(zhuǎn)向關(guān)注環(huán)境不平等（environmental inequality），即污染排放或污染暴露的不均等。環(huán)境不平等這一概念起源于環(huán)境公平（environmental equity)。環(huán)境公平的概念最早由美國環(huán)境保護(hù)署（EPA）界定，它是指“環(huán)境利益和風(fēng)險在不同收入和文化群體中被公平而成比例地分配，政府應(yīng)保障與這種分配相關(guān)的政策和程序不具區(qū)別地對待不同收入和文化群體”。 “公平”是一個帶有帶有主觀價值判斷的概念，而“平等”則可以運用客觀的衡量工具去衡量，因此學(xué)術(shù)界通常針對環(huán)境不平等進(jìn)行測度和分析。在國際文獻(xiàn)中，學(xué)者們主要關(guān)注人群間環(huán)境不平等，即不同種族或階層的人群暴露于環(huán)境污染的程度的不均等。他們普遍發(fā)現(xiàn)，有色人種、社會經(jīng)濟(jì)地位較低的人群暴露于環(huán)境污染的程度更高。 在國內(nèi)文獻(xiàn)中，當(dāng)前學(xué)者們主要關(guān)注地區(qū)之間的環(huán)境不平等，即地區(qū)之間環(huán)境污染排放的不均等。例如，陸宇嘉發(fā)現(xiàn)，中國不同省份、區(qū)域之間的環(huán)境污染不平等狀況非常明顯，其中工業(yè)固體廢棄物排放不平等程度最高，工業(yè)廢氣次之，工業(yè)廢水最低。 班斕等發(fā)現(xiàn)中國北部、中部地區(qū)環(huán)境污染嚴(yán)重，西北與東南地區(qū)較輕，黃河中游最嚴(yán)重。 趙雪雁等探究了環(huán)保事件的空間分布，發(fā)現(xiàn)中國環(huán)保事件的頻次呈現(xiàn)出“東-中-西”洼地型格局。 此外，一些學(xué)者重點關(guān)注了中國各省之間的碳排放不平等現(xiàn)象。 盡管中國地區(qū)間的環(huán)境不平等已經(jīng)得到一定的討論，但企業(yè)間的環(huán)境不平等很少被關(guān)注。
為此，本文著眼于企業(yè)之間的環(huán)境不平等，主要使用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和中國工業(yè)企業(yè)污染數(shù)據(jù)庫的匹配數(shù)據(jù)，對不平等程度進(jìn)行測度和分解，捕捉企業(yè)間環(huán)境不平等的特征事實、來源和機制。首先，我們使用基尼系數(shù)測度企業(yè)間環(huán)境不平等，并用分位數(shù)、泰爾指數(shù)作為補充檢驗，發(fā)現(xiàn)中國工業(yè)企業(yè)間環(huán)境不平等程度非常嚴(yán)重。并且，工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)和上市公司數(shù)據(jù)均顯示，環(huán)境不平等程度在2004-2020年間居高不下。接著，我們對比了企業(yè)間不平等和地區(qū)間不平等。我們發(fā)現(xiàn)城市內(nèi)部企業(yè)之間污染的基尼系數(shù)明顯大于城市間基尼系數(shù)，說明環(huán)境不平等主要存在于同一城市內(nèi)部不同企業(yè)之間，其次才是不同城市之間。此外，異質(zhì)性分析發(fā)現(xiàn)，中西部地區(qū)、輕污染行業(yè)、私營企業(yè)的企業(yè)間環(huán)境不平等程度偏高。
在把握企業(yè)間環(huán)境不平等的特征事實的基礎(chǔ)上，我們運用基于回歸方程的夏普里值分解方法，探究企業(yè)間環(huán)境不平等的來源。分解結(jié)果顯示，造成企業(yè)間環(huán)境不平等的主要因素是企業(yè)能源資源用量、企業(yè)固有特征和企業(yè)規(guī)模，而地區(qū)因素對企業(yè)間環(huán)境不平等的貢獻(xiàn)較小。這一結(jié)果表明，企業(yè)間環(huán)境不平等主要來源于企業(yè)特征的異質(zhì)性而非地區(qū)異質(zhì)性。最后，我們對能源資源用量、企業(yè)規(guī)模這兩個因素進(jìn)行進(jìn)一步的機制分析。我們發(fā)現(xiàn)，能源資源使用造成的環(huán)境后果，并非由“先賦”的行業(yè)類型決定，而是受到企業(yè)自身資源集約程度的影響，能被企業(yè)自身的努力所改變；大企業(yè)的排污強度低于小企業(yè)，原因并不是企業(yè)的個體特征差異或者說稟賦差異，而更可能是地方政府“抓大放小”的規(guī)模歧視。
相對于現(xiàn)有研究，本文的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下三個方面。第一，本研究將著眼點放在企業(yè)層面，對企業(yè)之間的環(huán)境不平等進(jìn)行了測度。正如上文所提到的，以往的研究往往關(guān)注地區(qū)間的環(huán)境不平等。當(dāng)然，有部分研究關(guān)注到企業(yè)間污染排放的差異，例如He等分析了不同所有制和規(guī)模的企業(yè)所承擔(dān)的減排任務(wù)差異 、Wang和Jin發(fā)現(xiàn)集體企業(yè)的環(huán)保表現(xiàn)更好 ，但他們并未對全國企業(yè)間的不平等進(jìn)行總體測度。我們的測度結(jié)果顯示，中國企業(yè)間環(huán)境不平等程度明顯大于地區(qū)間環(huán)境不平等程度，環(huán)境不平等更多存在于同一城市內(nèi)部不同企業(yè)之間，而非不同城市之間。這說明在測度地區(qū)間環(huán)境不平等的文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，關(guān)注企業(yè)間環(huán)境不平等是很有必要的。
第二，本文對企業(yè)間環(huán)境不平等的來源進(jìn)行了分解，捕捉造成排污差異的企業(yè)特征因素�，F(xiàn)有研究通常發(fā)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等是造成地區(qū)間環(huán)境不平等的主要因素 。而我們的分解結(jié)果顯示，對企業(yè)間環(huán)境不平等起到主要貢獻(xiàn)的是企業(yè)層面的因素，包括企業(yè)能源資源用量、企業(yè)固有特征和企業(yè)規(guī)模，而城市經(jīng)濟(jì)水平等地區(qū)因素則貢獻(xiàn)較小，即企業(yè)間環(huán)境不平等更多是來自企業(yè)特征的異質(zhì)性而不是地區(qū)異質(zhì)性。因此，有別于地區(qū)間環(huán)境不平等的研究，本文對企業(yè)間環(huán)境不平等的分析，有助于深化我們對污染差異成因的認(rèn)識。
第三，在機制方面，我們探究了污染排放的規(guī)模歧視問題。以往研究提到，在面臨環(huán)境規(guī)制時，大企業(yè)的排污量或排污強度有更明顯的下降 ，也據(jù)此提到了地方政府存在“抓大放小”的行為 ，但未對這一現(xiàn)象進(jìn)行更加深入的討論。針對大企業(yè)排污強度更低的現(xiàn)象，我們區(qū)分了兩種可能的原因：一是大企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營能力和能源利用能力更強，稟賦差異造成了排污差異；二是的確存在“抓大放小”的規(guī)模歧視。運用Oaxaca-blinder分解法分解稟賦因素和歧視因素，結(jié)果顯示排污差異全部是由規(guī)模歧視導(dǎo)致的。這一發(fā)現(xiàn)為地方政府區(qū)別對待不同企業(yè)的行為提供了補充證據(jù)。
本文的其他部分安排如下。第一部分是研究設(shè)計，介紹企業(yè)間環(huán)境不平等的概念、測度方法、分解方法和數(shù)據(jù)來源；第二部分是企業(yè)間環(huán)境不平等的特征事實，描述了工業(yè)企業(yè)污染排放情況、企業(yè)間環(huán)境不平等程度及其趨勢、企業(yè)間不平等和地區(qū)間不平等的對比以及不平等程度的異質(zhì)性；第三部分是企業(yè)間環(huán)境不平等的來源分解，使用基于回歸方程的夏普里值分解法識別造成企業(yè)間環(huán)境不平等的因素，并做進(jìn)一步的機制分析；最后是結(jié)論和政策建議。
本文發(fā)表于《社會科學(xué)》，2024年第2期，引用請注明。
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