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不以數(shù)量論英雄——基于美國五所頂尖大學(xué)經(jīng)濟(jì)系的升職數(shù)據(jù)

時(shí)間：2022-07-08 22:41，來源：白鯊在線

 
聶輝華
 
一、復(fù)旦慘案與張五常批判
 
今年6月7日，復(fù)旦大學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)院海歸教師姜文華，涉嫌殺害學(xué)院黨委書記王永珍。發(fā)生在邯鄲路上的這一慘案令學(xué)界震驚，這應(yīng)該是國內(nèi)學(xué)界第一次因?yàn)榭己瞬贿^而動刀殺人，因此引起了廣泛爭議。爭議的焦點(diǎn)是，這種“非升即走”的終身教職制度（tenure track）是否合理？它從北美引入中國之后，是否“水土不服”？所謂終身教職制度，就是大學(xué)給剛?cè)肼毜那嗄杲處熢O(shè)定一個考核期（通常是五六年）。在考核期內(nèi)，如果發(fā)表的文章達(dá)到了要求，并且教學(xué)不太差，就可以從最低級的助理教授升為副教授。除了哈佛大學(xué)和耶魯大學(xué)，副教授通常都是終身職，即只要不犯錯，就可以一直被聘用。副教授升教授并沒有考核期，因此有少數(shù)終身副教授就真的變成了“終生”副教授，一直干到自己愿意退休（美國在1994年1月1日廢除了大學(xué)教師強(qiáng)制退休制度）。

當(dāng)然，并不是所有大學(xué)教師都屬于終身教職體系。根據(jù)美國教育部的統(tǒng)計(jì)，到1997年，美國大學(xué)教師隊(duì)伍中屬于終身教職體系的人占70%，還有30%不屬于終身教職體系。[①] 例如，一些大學(xué)或?qū)W院有合同制的講師（lecturer），主要任務(wù)是講課而不是科研。

世界著名華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常兩次針對復(fù)旦慘案發(fā)表評論。[②] 他認(rèn)為，在上個世紀(jì)六十年代，美國大學(xué)對教師的考評主要依靠系里幾個大牌教授對候選人水平的認(rèn)可。以世界頂尖大學(xué)芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)系為例，他的文章原話是：“升為正教授不需要有文章，不需要書教得好，但不可以沒有腦。”也就是說，一個教師能否擔(dān)任教授，評委們既不數(shù)論文的數(shù)量，也不看刊物的等級，關(guān)鍵是被認(rèn)為有水平。他自己1969年秋季在位于西雅圖的華盛頓大學(xué)任教，剛?cè)チ巳齻�月，經(jīng)濟(jì)系主任諾斯教授（1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主）就告訴他，教授委員會建議將他直接提升為正教授。轉(zhuǎn)折點(diǎn)發(fā)生在70年代美國的反越戰(zhàn)運(yùn)動，當(dāng)時(shí)民粹主義盛行，美國大學(xué)為了堵住悠悠眾口，就發(fā)明了“終身教職”這種制度：要計(jì)算候選人的文章數(shù)量、發(fā)表文章的刊物等級，還要由外部專家評審。張五常把終身教職制度戲稱為“數(shù)手指的法門”，認(rèn)為這算不了真正的學(xué)問。他聽說國內(nèi)給《美國經(jīng)濟(jì)評論》（AER）的文章獎勵金額高達(dá)二十萬元時(shí)，覺得非�；奶疲�
 
二、數(shù)量為王還是質(zhì)量優(yōu)先？
 
發(fā)端于美國的終身教職制度，究竟是一種簡單的數(shù)量游戲，還是看重文章的質(zhì)量？是否存在張五常所批評的“AER崇拜”？感性的意見容易發(fā)表，沖動的觀點(diǎn)更吸引眼球，但是事實(shí)真相有待嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)據(jù)證明。目前，大家公認(rèn)美國頂尖大學(xué)的經(jīng)濟(jì)系擁有全球最高的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究水平，因此我們不妨以美國頂尖大學(xué)經(jīng)濟(jì)系為例，看看它們在教授的升職方面是數(shù)量為王還是質(zhì)量優(yōu)先。

我們先看一下耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)系。在瀏覽耶魯經(jīng)濟(jì)系官方網(wǎng)站的教師簡歷時(shí)，我發(fā)現(xiàn)了一個有趣的案例。象耶魯大學(xué)這樣的世界頂尖名校，經(jīng)濟(jì)系的教師要從最低的助理教授升為副教授，至少要在經(jīng)濟(jì)學(xué)界公認(rèn)的世界頂尖的五大期刊（所謂Top 5）——《美國經(jīng)濟(jì)評論》（AER）、《經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)》（Econometrica）、《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》（QJE）、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》（JPE）和《經(jīng)濟(jì)研究評論》（RES）——上發(fā)表幾篇論文吧？但是，有一個人一篇Top 5論文都沒有，就評上了副教授！他就是穆什菲克·莫巴拉克（Mushfiq Mobarak）。他的簡歷如下。博士畢業(yè)后（奇怪的是，從本科到博士的學(xué)校均無法查到），2002-2007年在美國科羅拉多大學(xué)擔(dān)任了五年助理教授，期間沒有發(fā)表任何Top 5論文，然后“上調(diào)”到耶魯經(jīng)濟(jì)系擔(dān)任助理教授，又過了5年被評為副教授（2012年），但是還是沒有一篇Top 5論文。2014年他在《經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)》上與兩位學(xué)者合作發(fā)表了一篇論文，然后就在第二年被評為正教授。也就是說，僅僅憑一篇Top 5論文（并非排名第一的AER論文），他就完成了從助理教授到教授的完美升級！

如果說終身教職的評審主要看論文數(shù)量，那么耶魯經(jīng)濟(jì)系肯定要以Top 5論文作為計(jì)算基礎(chǔ)，不太可能把低于Top 5的期刊論文作為考核依據(jù)。因此，莫巴拉克教授的火箭式升級，至少否認(rèn)了耶魯經(jīng)濟(jì)系是數(shù)文章數(shù)量的。為了證明這一點(diǎn)，我們還可以找到一個對照組：愛德華多·達(dá)維拉（Eduardo Dávila）。此君2014年從哈佛博士畢業(yè)，先在紐約大學(xué)（排名高于科羅拉多大學(xué)）當(dāng)了五年助理教授，2018年調(diào)入耶魯繼續(xù)擔(dān)任助理教授。目前，他已經(jīng)在《經(jīng)濟(jì)研究評論》上發(fā)表了兩篇論文，但并沒有被升為副教授。

莫巴拉克和達(dá)維拉都從一流大學(xué)“逆襲”進(jìn)入頂尖大學(xué)，他們的任職經(jīng)歷和發(fā)表記錄可以證明，Top 5論文不是頂尖大學(xué)升職（或獲得終身教職）的必要條件，學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)才是升職的主要依據(jù)。莫巴拉克升職的關(guān)鍵原因，是他在本領(lǐng)域的杰出貢獻(xiàn)或重大影響力。他雖然只有一篇Top 5論文，但是這篇論文《盈利技術(shù)上的投資不足：以孟加拉國的季節(jié)性移民為例》（Underinvestment in a profitable technology: The case of seasonal migration in Bangladesh）奠定了他在移民研究問題上的重要地位。根據(jù)谷歌學(xué)術(shù)統(tǒng)計(jì)，這篇論文的引用次數(shù)高達(dá)600多次，而他的論文總引用次數(shù)已經(jīng)超過了7200次。據(jù)說，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主的平均引用次數(shù)是3000多次，可見莫巴拉克教授的重大影響力。
 
三、美國五大頂尖經(jīng)濟(jì)系的升職統(tǒng)計(jì)
 
前面的個案對比可能并不具有一般性，讀者甚至?xí)�懷疑我是在選擇性利用證據(jù)。為了得到更可靠的證據(jù)，我們選擇了美國大學(xué)中的五大頂尖經(jīng)濟(jì)系：哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)系、耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)系、普林斯頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)系、芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)系和麻省理工學(xué)院（MIT）經(jīng)濟(jì)系。這五大頂尖經(jīng)濟(jì)系不僅是美國的頂尖經(jīng)濟(jì)系，也是全世界的頂尖經(jīng)濟(jì)系，因此它們的教授升職標(biāo)準(zhǔn)具有很強(qiáng)的風(fēng)向標(biāo)作用。同時(shí)，為了使升職標(biāo)準(zhǔn)具有可比性，并比較獲得終身教職前后的發(fā)表記錄，我們的統(tǒng)計(jì)對象只包括在所屬經(jīng)濟(jì)系經(jīng)歷了“助理教授——副教授——正教授”這一完整履歷的教師，并且只統(tǒng)計(jì)Top 5論文的發(fā)表數(shù)量。

我們的樣本總共包括了五大頂尖經(jīng)濟(jì)系的54個教授，其中哈佛20個，耶魯8個，芝加哥7個，普林斯頓10個，MIT 9個。在54個教授中，男性教授占90%左右，說明經(jīng)濟(jì)學(xué)界目前還是男性占絕大多數(shù)，這可能跟西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)接近自然科學(xué)的學(xué)科屬性有關(guān)。他們的年齡從38歲到72歲，博士畢業(yè)年份從1965年到2012年，因此樣本跨越了將近50年，能夠反映一些比較穩(wěn)定的趨勢。樣本中還包括了兩名2019年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主，即MIT的一對教授夫婦阿巴希·巴納吉（Abhijit Banerjee）和埃絲特·迪弗洛（Esther Duflo）。

需要說明的是，在美國大學(xué)，一個博士從助理教授升為副教授后，通常就獲得了終身教職。但是，哈佛和耶魯特殊，只有正教授才是終身教職。關(guān)鍵是，它們通常從全球范圍內(nèi)遴選正教授，本校的副教授并無明顯優(yōu)勢，這就顯得哈佛耶魯格外“高人一等”。從綜合實(shí)力來看，它們相當(dāng)于學(xué)術(shù)界的“武當(dāng)少林”，要求高也是可以理解的，不過近幾年這一情況有所改觀。為了留住杰出人才，同時(shí)又避免內(nèi)部提拔帶來的“放水”嫌疑，它們就將一些特別突出的助理教授破格提升為正教授。在我們的樣本中，總共有13名跨越式提升的破格教授，占全樣本的24%。其中，哈佛有7名，耶魯有1名，MIT一個都沒有。在中國大陸，幾乎沒有經(jīng)濟(jì)學(xué)院敢將一個本校的講師（對應(yīng)于美國的助理教授）直接提升為正教授，那樣的話社會壓力太大了，通常的做法是破格晉升一些任職三四年的副教授為正教授，而且全校一般就只有幾個名額。[③]

我們重點(diǎn)關(guān)注升職所發(fā)表的論文數(shù)量和耗費(fèi)的年數(shù)。下面的表1總結(jié)了五大頂尖經(jīng)濟(jì)系的教授升職情況。我們可以發(fā)現(xiàn)一些有趣的特征或規(guī)律。

第一，從助理教授升為副教授的平均年數(shù)是5.4年。在樣本中，最短的是哈佛的4.5年，最長的是芝加哥大學(xué)的6.4年；有的論文多，有多論文少。這說明，不管博士起點(diǎn)如何，不管發(fā)表記錄如何，不管水平如何，在五大頂尖經(jīng)濟(jì)系，青年教師都要經(jīng)過5年左右的考核期磨練，才有資格升為副教授或者獲得終身教職。

第二，從副教授升為正教授的年數(shù)相對更短，平均是3年。最快的是芝加哥大學(xué)，只要1.6年；最慢的是哈佛，但也只是4年。正教授的平均年齡是34.7歲，說實(shí)話這算相當(dāng)年輕了。這個年齡在中國大學(xué)，通常都是副教授而已。以上兩點(diǎn)特征跟中國內(nèi)地高校完全相反。美國教師是前面慢，后面快，而中國是前面快，后面慢。中國內(nèi)地高校的青年教師在擔(dān)任了兩到三年的講師之后，便有資格申請副教授，通常不需要等到五年考核期（如果有的話）結(jié)束。但是從副教授到正教授，名額更少，時(shí)間更長，普遍都在七八年左右。

第三，助理教授升副教授，平均發(fā)表的Top 5論文是3.4篇，而副教授升正教授的Top 5論文是2.8篇。首先從篇數(shù)上看，副教授的論文均值明顯高于正教授的論文均值，這初步說明并不是Top 5論文越多，就表明水平越高，否則正教授應(yīng)該要求更高的論文數(shù)量。其次從學(xué)校來看，在哈佛和耶魯，一個助理教授升任副教授的Top 5論文數(shù)均值是2.4篇，兩者都屬于五大頂尖經(jīng)濟(jì)系中最少的，最高的是普林斯頓大學(xué)的4.7篇。這進(jìn)一步說明，Top 5論文（包括大名鼎鼎的AER論文）的數(shù)量并不能等同于教授的水平，因?yàn)闆]有理由認(rèn)為哈佛、耶魯、芝加哥和MIT的經(jīng)濟(jì)系水平都低于普林斯頓。最后從個體差異來看，從助理教授升為副教授（終身教職）的過程中，不考慮破格教授，Top 5論文發(fā)表最少的是0篇，而且有三個人；最多的有9篇。這三個人后來發(fā)表潛力很大嗎？也沒有。他們在擔(dān)任副教授時(shí)，發(fā)表的Top 5論文數(shù)量依舊很少，從0篇到2篇不等，但最后都在幾年內(nèi)升為正教授。這再次說明，終身教職不是只數(shù)論文篇數(shù)和看論文等級的。
 
表1 五大頂尖經(jīng)濟(jì)系教授升職統(tǒng)計(jì)

項(xiàng)目	哈佛大學(xué)	耶魯大學(xué)	芝加哥大學(xué)	普林斯頓大學(xué)	麻省理工學(xué)院	小計(jì)
升副教授年數(shù)	4.5	6.3	6.4	6.3	4.6	5.4
從副到正年數(shù)	4	3.1	1.6	3	2.3	3
正教授年齡	34	37	34	33.8	34.1	34.7
升副教授論文數(shù)	2.4	2.4	4	4.7	4.3	3.4
升正教授論文數(shù)	3.5	1.9	2.4	2.4	3.6	2.8
男性	0.8	0.9	1	0.9	0.8	0.9
破格教授	7	1	2	3	0	13
樣本量	20	8	7	10	9	54

 
第四，破格者的Top 5論文數(shù)少于普通教授。一個教師能夠在世界頂尖大學(xué)經(jīng)濟(jì)系從助理教授直接升為正教授，充分說明此人具有超一流的研究水平。那么有趣的問題是，這些超一流教授是否發(fā)表了比別人更多的Top 5論文呢？答案是：并沒有！在我們的樣本中，13個破格教授從擔(dān)任助理教授到評上正教授的時(shí)間內(nèi)，平均的Top 5論文是4.2篇，而其他教授的Top 5論文平均是6篇。事實(shí)上，相關(guān)性分析表明，一個教授能否破格，與其發(fā)表的Top 5論文數(shù)只有很弱的相關(guān)性，相關(guān)系數(shù)為0.28。

第五，諾獎得主在Top 5論文數(shù)量上也不占優(yōu)勢。在我們的樣本中有兩位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主，這是當(dāng)之無愧的超一流水平和杰出成就的象征。那么，諾獎得主在Top 5期刊發(fā)文方面是否異于常人，甚至如滔滔江水，延綿不絕呢？并沒有！巴納吉1988年博士畢業(yè)后到MIT任教，老老實(shí)實(shí)當(dāng)了5年助理教授，發(fā)表了4篇Top 5論文后才升為副教授，之后擔(dān)任了3年副教授，期間發(fā)表了2篇Top 5論文。從數(shù)量上看，前者高于樣本均值（3.4篇），而后者又低于樣本均值（2.8篇）。從發(fā)表刊物上，一篇AER論文也沒有。他妻子迪弗洛擔(dān)任助理教授和副教授的時(shí)間分別為3年和2年，這應(yīng)該是樣本中最快的升職速度了，堪稱“神童”，但是兩段任職期間發(fā)表的Top 5論文數(shù)量分別為2篇，明顯低于均值�？梢�，諾獎得主并不是靠Top 5論文數(shù)量獲獎的。否則，最該得獎的人，應(yīng)該是我們樣本中的MIT教授阿西莫格魯（Daron Acemoglu）、無數(shù)人心中的yyds（“永遠(yuǎn)的神”諧音），他是當(dāng)今世界發(fā)表頂級期刊論文數(shù)量最多和最快的人之一（我懷疑去掉“之一”也不為過）。但是這位大神在拿到終身教職之前的Top 5論文發(fā)表并非高不可攀。他在MIT擔(dān)任助理教授的5年期間只發(fā)表了2篇Top 5論文，在擔(dān)任副教授的3年期間發(fā)表了8篇，明顯有加速度的逆年齡傾向。但這并非樣本中的最高紀(jì)錄，最高紀(jì)錄是哈佛大學(xué)格萊澤（Edward Glaseser）教授，擔(dān)任副教授的9年期間發(fā)表了12篇Top 5論文。按年數(shù)來算，阿西莫格魯副教授期間的發(fā)文速度遠(yuǎn)高于格萊澤，但問題是哈佛經(jīng)濟(jì)系為什么要讓格萊澤發(fā)了12篇Top 5論文之后才給人家正教授頭銜呢？為什么不早幾年呢？這只能說明一點(diǎn)，論文數(shù)量不等于論文質(zhì)量，論文數(shù)量不等于研究水平，否則無從解釋。
 
（聶輝華系中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，本文發(fā)表于《經(jīng)濟(jì)學(xué)家茶座》2021年第3期（總第91輯）