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一、導(dǎo)論
 

長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)的煤礦災(zāi)難（簡(jiǎn)稱“礦難”）一直成為安全生產(chǎn)領(lǐng)域的“阿克琉斯之踵”（Tu，2007）。粗略地說(shuō)，在過(guò)去十年中，中國(guó)大約生產(chǎn)了全世界40%的煤炭，但是卻導(dǎo)致了80%的礦難死亡人數(shù)。 但是，另一個(gè)同樣不可忽視的事實(shí)是，在過(guò)去的十幾年中，中國(guó)的煤礦安全水平已經(jīng)有了極大的提高。根據(jù)聶輝華等（2019）的統(tǒng)計(jì)，2001-2018年，中國(guó)的每百萬(wàn)噸煤死亡人數(shù)從2001年的5.3一直下降到2018年的0.093，低于1%這一國(guó)際公認(rèn)的安全警戒線；死亡人數(shù)從2001年的5670人下降到2018年的333人�？陀^地說(shuō)，這是相當(dāng)了不起的成就。
 

為什么中國(guó)成功地遏制了頻仍爆發(fā)的礦難？學(xué)術(shù)界對(duì)這一問(wèn)題缺乏充分的探討。經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，關(guān)于礦難的研究大部分聚焦于礦難的原因。 一些學(xué)者認(rèn)為礦難源于安全投入不足，因此安全生產(chǎn)環(huán)境難以得到保障，例如湯凌霄和郭熙保（2006）、陶長(zhǎng)琪和劉勁松（2007）和鐘笑寒（2011）。另一些學(xué)者認(rèn)為，礦難源于政府監(jiān)管不嚴(yán)或者監(jiān)管缺位，對(duì)問(wèn)題煤礦缺乏足夠的威懾力，例如Wang（2006）、肖興志等（2009）和聶輝華等（2017）。還有一些學(xué)者認(rèn)為，礦難頻發(fā)的體制性原因是地方政府和煤礦企業(yè)之間的“政企合謀”或者官商勾結(jié)，例如聶輝華和蔣敏杰（2011）、Fisman和Wang（2015）、Jia和Nie（2017）。
 

目前，只有少數(shù)文獻(xiàn)分析了中國(guó)治理礦難的成功原因。第一類文獻(xiàn)認(rèn)為，將安全生產(chǎn)納入地方官員的績(jī)效考核，可以對(duì)遏制礦難發(fā)揮重要作用。首先，F(xiàn)isman和Wang（2015）發(fā)現(xiàn)，在那些實(shí)行“安全生產(chǎn)一票否決”的省份，政治關(guān)聯(lián)對(duì)問(wèn)題煤礦的庇護(hù)作用明顯更弱。姜雅婷和柴國(guó)榮（2018）基于中國(guó)各省2001-2012年面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)安全目標(biāo)考核能夠改善安全生產(chǎn)狀況。Shi 和Xi（2018）認(rèn)為，在相對(duì)績(jī)效考核體制下，同一個(gè)省的相近城市之間會(huì)進(jìn)行一種安全生產(chǎn)競(jìng)賽，也就是說(shuō)一個(gè)城市改善了安全狀況，會(huì)給相近城市帶來(lái)同伴壓力，這是一種正的外部性。
 

第二類文獻(xiàn)認(rèn)為，監(jiān)管體制的改善是礦難遏制的根本原因。例如，Wang（2006）和聶輝華等（2019）均指出，將煤礦生產(chǎn)部門和安全監(jiān)管部門分立，增強(qiáng)了煤礦監(jiān)管部門的獨(dú)立性。同時(shí)，在治理體系上，構(gòu)建了以垂直管理為主、群眾監(jiān)督為輔的多元治理體系。一些文獻(xiàn)同樣驗(yàn)證了群眾監(jiān)督的重要作用，例如張歡和王新松（2016）。
 

與上述文獻(xiàn)不同，本文分析了中國(guó)成功治理礦難的另一種經(jīng)驗(yàn)：安全生產(chǎn)的總量指標(biāo)控制。我們認(rèn)為，將安全生產(chǎn)納入地方官員的考核體系，以及加強(qiáng)安全生產(chǎn)的上級(jí)或媒體監(jiān)督固然重要，但具體的實(shí)施機(jī)制決定了效果好壞。從理論上講，當(dāng)官員作為一個(gè)代理人已經(jīng)承擔(dān)了多項(xiàng)任務(wù)時(shí)，多個(gè)任務(wù)實(shí)行一票否決制一定會(huì)導(dǎo)致官員的激勵(lì)扭曲，而且扭曲的程度和任務(wù)數(shù)量是成正比的（Bernheim和Whinston，1986）。此時(shí)，單純的監(jiān)督也解決不了問(wèn)題，因?yàn)樵谛畔⒉粚?duì)稱條件下，監(jiān)督永遠(yuǎn)不能替代激勵(lì)。而實(shí)行配額制，即安全生產(chǎn)指標(biāo)的總量控制，有助于官員在不同任務(wù)之間適當(dāng)調(diào)整努力水平，從而減少激勵(lì)扭曲。這符合多任務(wù)代理模型中的“等報(bào)酬原理”（Holmstrom和Milgrom，1991）。Li等（2019）也使用模型刻畫了中國(guó)較高層級(jí)政府給下級(jí)政府制定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)以激勵(lì)下級(jí)官員努力發(fā)展經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象。
 

我們認(rèn)為，指標(biāo)控制是一種降低中國(guó)煤礦企業(yè)礦難死亡人數(shù)的有效方式。中央政府每年制定事故死亡人數(shù)控制的總目標(biāo)，然后將總目標(biāo)分解到省級(jí)地方政府，再由省級(jí)地方政府層層分解到地級(jí)市和重點(diǎn)企業(yè)，每層政府和企業(yè)都不能“超標(biāo)”。在微觀層面，每個(gè)地方的企業(yè)面臨同一個(gè)考核目標(biāo)，如果完不成目標(biāo)，每家企業(yè)都會(huì)受到懲罰，例如停產(chǎn)整頓。因此，當(dāng)一家企業(yè)發(fā)生事故以后，相當(dāng)于占用了部分安全指標(biāo)，這迫使其他企業(yè)進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)，降低整體超標(biāo)的可能性。我們把這種現(xiàn)象稱為煤礦企業(yè)在事故死亡指標(biāo)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。 
 

為了驗(yàn)證上述猜想，我們手工搜集了2002-2006年中國(guó)煤礦企業(yè)礦難死亡數(shù)據(jù)，并與中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)匹配。我們發(fā)現(xiàn)，單個(gè)煤礦企業(yè)每年發(fā)生的事故死亡人數(shù)與同一地級(jí)市其他煤礦企業(yè)事故死亡人數(shù)之間顯著負(fù)相關(guān)，說(shuō)明中國(guó)煤礦企業(yè)確實(shí)存在指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象。為了識(shí)別指標(biāo)控制與指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)之間的因果關(guān)系，我們使用廣義雙重差分的研究設(shè)計(jì)，發(fā)現(xiàn)煤礦事故死亡指標(biāo)越少的省，轄區(qū)內(nèi)煤礦企業(yè)之間的指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)越是激烈。為了減輕上述結(jié)果的內(nèi)生性問(wèn)題，我們使用各省份滯后兩年的煤礦事故死亡實(shí)際數(shù)量，作為當(dāng)年獲得指標(biāo)的工具變量。工具變量回歸結(jié)果也證明了各省獲得的指標(biāo)數(shù)量與煤礦企業(yè)指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)之間的負(fù)相關(guān)關(guān)系。在異質(zhì)性檢驗(yàn)部分，我們進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)了煤礦企業(yè)在事故死亡人數(shù)指標(biāo)上競(jìng)爭(zhēng)的證據(jù)。如果一個(gè)省當(dāng)年煤礦事故死亡人數(shù)超標(biāo)，或一個(gè)地級(jí)市主管官員處于晉升的關(guān)鍵年份（用任職第三年衡量），這一省或地級(jí)市轄區(qū)內(nèi)企業(yè)之間的指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)在該年就會(huì)更加激烈。最后，我們?cè)噲D排除一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)假說(shuō)，我們發(fā)現(xiàn)單個(gè)煤礦企業(yè)事故死亡人數(shù)與處于鄰省附近地級(jí)市的煤礦企業(yè)事故死亡人數(shù)之間沒(méi)有顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，這降低了本文結(jié)果受到“威懾效應(yīng)”干擾的可能性。
 

本文的研究豐富了關(guān)于礦難或生產(chǎn)安全的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)。以往的研究多數(shù)聚焦于礦難的原因或后果（例如聶輝華，2015），很少關(guān)注礦難治理的成功經(jīng)驗(yàn)。本文的結(jié)論為治理礦難和其它安全生產(chǎn)問(wèn)題提供了啟發(fā)。其次，本文從指標(biāo)管理這個(gè)獨(dú)特的角度出發(fā)，分析了中央-地方博弈格局下，地方官員對(duì)考核體制的理性反應(yīng)。目前，經(jīng)濟(jì)學(xué)界關(guān)于地方官員面對(duì)考核體系的激勵(lì)反應(yīng)，還有待更深入的研究（周黎安等，2015；周雪光，2017；Chen et. al.，2018）。因此，本文的研究也有助于我們更好地理解官員的激勵(lì)體系。
 

本文接下來(lái)的內(nèi)容安排如下：第二節(jié)介紹中國(guó)礦難治理的制度背景并提出研究假說(shuō)，第三節(jié)介紹數(shù)據(jù)和研究設(shè)計(jì)，第四節(jié)介紹主要回歸結(jié)果，最后是結(jié)論。

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