聶輝華（中國(guó)人民大學(xué)）
一、引子
英國(guó)和美國(guó)有什么不同？說(shuō)得好聽(tīng)點(diǎn)，英國(guó)有傳統(tǒng)，美國(guó)有科技。說(shuō)得難聽(tīng)點(diǎn)，英國(guó)人嘲笑美國(guó)人沒(méi)文化，美國(guó)人嘲笑英國(guó)人做作。的確，與美國(guó)相比，英國(guó)是其母國(guó)，歷史更悠久，傳統(tǒng)更深厚。一個(gè)證據(jù)是，美國(guó)的很多著名城市都是英國(guó)的“山寨版”。例如，美國(guó)最大的城市紐約（New York），其名稱(chēng)源于英國(guó)最古老的城市之一約克（York）。而哈佛大學(xué)和麻省理工學(xué)院（MIT）所在的劍橋市（Cambridge），與英國(guó)的劍橋市名稱(chēng)一模一樣。如果地名允許注冊(cè)并加以保護(hù)的話，我估計(jì)美國(guó)得向英國(guó)賠一大筆侵權(quán)費(fèi)。
如果要出國(guó)留學(xué)，研習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)生或?qū)W者很可能更傾向于去美國(guó)，但其它專(zhuān)業(yè)的人可能更傾向于去英國(guó)。2008年，我的出國(guó)申請(qǐng)被國(guó)家留學(xué)基金委批準(zhǔn)了，出國(guó)前我必須在北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)參加短期英語(yǔ)培訓(xùn)。我們一個(gè)培訓(xùn)班大約50人，大部分都是理工科學(xué)者，我是極少數(shù)經(jīng)濟(jì)類(lèi)學(xué)者之一。同學(xué)之間交流時(shí)，別人問(wèn)我去哪里，我很自豪地說(shuō)：“當(dāng)然是美國(guó)！”對(duì)方往往表示不屑：“美國(guó)有什么好玩的？出國(guó)當(dāng)然要去歐洲�。 蔽翌D時(shí)無(wú)語(yǔ)。2009年，我去了美國(guó)哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系從事一年博士后研究；2011年，我去了比利時(shí)；2013年又去了英國(guó)，才覺(jué)得本文開(kāi)頭說(shuō)的三句話真是恰如其分。
到目前為止，英國(guó)是我唯一去過(guò)兩次的國(guó)家。第一次是今年4月初，我去英國(guó)參加皇家經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)（RES）的年會(huì)，在倫敦大學(xué)皇家霍洛威（Royal Holloway）分校，當(dāng)時(shí)停留了一周。這次是7月底，我應(yīng)克蘭菲爾德大學(xué)（Cranfield University）管理學(xué)院H教授的邀請(qǐng)來(lái)進(jìn)行短期學(xué)術(shù)訪問(wèn)，停留了兩周。因此，我對(duì)英國(guó)的了解也只能算是蜻蜓點(diǎn)水，所思所記僅僅是個(gè)人感想，讀者切勿將小樣本結(jié)論無(wú)條件放大。
二、Reader是個(gè)啥頭銜？
我訪問(wèn)的克蘭菲爾德大學(xué)，其主校區(qū)位于倫敦附近的貝德福德郡（Bedfordshire）。它是英國(guó)唯一只招收研究生的大學(xué)，建校歷史不到70年，全校只有五個(gè)學(xué)院。雖然規(guī)模小、歷史短，但是克蘭菲爾德大學(xué)可謂小而精的頂級(jí)研究型大學(xué)。它的航空、工程、農(nóng)業(yè)和管理等專(zhuān)業(yè)都是英國(guó)一流的。管理學(xué)院是極少數(shù)同時(shí)獲得AACSB、EQUIS和AMBA三大認(rèn)證的英國(guó)商學(xué)院之一，其MBA教育在英國(guó)名列前茅，其物流管理專(zhuān)業(yè)在全歐洲領(lǐng)先。不過(guò)，恕我孤陋寡聞，在H教授來(lái)這里之前，我在中國(guó)并沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)過(guò)該大學(xué)。毫不奇怪，這些年無(wú)論是在經(jīng)濟(jì)上，還是在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，中國(guó)都幾乎唯美國(guó)馬首是瞻，因此中國(guó)人對(duì)歐洲的很多優(yōu)秀大學(xué)都關(guān)注太少。
H教授1976年出生，但在去年就已經(jīng)是克蘭菲爾德大學(xué)管理學(xué)院的正教授了。36歲擔(dān)任正教授，可謂年輕有為，并且很可能是英國(guó)一流大學(xué)中最年輕的華人正教授。那天，他開(kāi)車(chē)帶我參觀校園，我發(fā)現(xiàn)校內(nèi)居然有一個(gè)飛機(jī)場(chǎng)！他解釋?zhuān)颂m菲爾德大學(xué)的前身是一個(gè)軍事航空學(xué)院，因此變成普通大學(xué)后仍然保留了飛機(jī)場(chǎng)，而且也是目前唯一有自己飛機(jī)場(chǎng)的英國(guó)大學(xué)。接著，我們?nèi)ニk公室討論學(xué)術(shù)研究。我注意到，他的辦公室并不大，與人民大學(xué)教授的辦公室差不多。他說(shuō)，這只是他的臨時(shí)辦公室，因?yàn)檎淌诘霓k公室需要重新裝修。他讓我到右邊看一下真正的正教授辦公室。我發(fā)現(xiàn)，右邊的辦公室是一個(gè)套間，相當(dāng)于一室一廳，大約有40平方米。據(jù)他介紹，外面的房間是供秘書(shū)用的，里面的才是教授辦公用的。我很羨慕，他們的教授居然有這么好的辦公條件！他笑了笑，說(shuō)這里教授很稀缺，全院100個(gè)教學(xué)和研究人員（英語(yǔ)稱(chēng)faculty），正教授只有19位。我又看了一下他左邊的辦公室，也不大，不過(guò)門(mén)上寫(xiě)的不是“Professor”（正教授），而是“Dr.”（博士）。我猜隔壁一定是一位講師，為了避諱才統(tǒng)稱(chēng)博士。他說(shuō)那可不一定，本校所有正教授以下的教師（均有博士學(xué)位），一律稱(chēng)為博士。在中國(guó)，頭銜是非常講究的。因此，在官方新聞中，只有正教授才可以稱(chēng)為“教授”，副教授就是副教授，而講師只能諱稱(chēng)為“博士”。我在哈佛時(shí)，把這種現(xiàn)象說(shuō)給哈特（Hart）教授和阿庚（Aghion）教授聽(tīng)，當(dāng)時(shí)阿庚教授說(shuō)法國(guó)也類(lèi)似。[①] 沒(méi)想到，英國(guó)也類(lèi)似！看來(lái)，頭銜對(duì)于全世界的大學(xué)以及學(xué)者來(lái)說(shuō)，都是非常重要的等級(jí)，事關(guān)榮譽(yù)與尊嚴(yán)。不過(guò)，美國(guó)大學(xué)在這方面就灑脫多了，所有教師均可簡(jiǎn)稱(chēng)“教授”。這也是美國(guó)和英國(guó)的區(qū)別之一。
根據(jù)官方網(wǎng)站介紹，克蘭菲爾德大學(xué)管理學(xué)院的教師序列從低到高依次為：Lecturer（講師）、Senior Lecturer（高級(jí)講師）、Reader（“準(zhǔn)教授”）和Professor（正教授）。講師對(duì)應(yīng)于美國(guó)大學(xué)體系中的助理教授（Assistant Professor），高級(jí)講師對(duì)
英國(guó)的學(xué)術(shù)職稱(chēng)體系一開(kāi)始是非常保守的，例如英國(guó)牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)，往往一個(gè)系只能有一個(gè)正教授，而且英國(guó)的大學(xué)都是公立的，報(bào)酬難以市場(chǎng)化。這種保守僵化的體制是英國(guó)大學(xué)在科學(xué)領(lǐng)域落后的根本原因之一。至少在經(jīng)濟(jì)學(xué)界，昔日無(wú)限風(fēng)光的牛津、劍橋，不僅遠(yuǎn)遜于哈佛、MIT，而且被本土的倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院（LSE）甩在后面。在競(jìng)爭(zhēng)壓力下，一些英國(guó)大學(xué)開(kāi)始改革現(xiàn)行體制，在保守的英國(guó)體制和開(kāi)放的美國(guó)體制之間謀求平衡。于是，象LSE這樣的大學(xué)，設(shè)置了更多的教授名額，減少甚至取消了Senior Lecturer這個(gè)中間層級(jí)，這導(dǎo)致Reader的身份非常模糊。以LSE經(jīng)濟(jì)系為例，該系大約有70位教師，其中正教授（Professor）有30位，Reader有8位，而Senior Lecturer只有3位，其余均為Lecturer。在這種情況下，估計(jì)Reader就是比Senior Lecturer高一級(jí)的副教授。總而言之，英國(guó)大學(xué)的職稱(chēng)體系在中國(guó)人看來(lái)就是個(gè)“四不像”。英國(guó)學(xué)者對(duì)于這種體系尚且不太清楚，我更擔(dān)心的是，中國(guó)大學(xué)的管理層在招聘英國(guó)教員時(shí)估計(jì)會(huì)被這種體系徹底搞暈菜了！
三、英國(guó)也有大學(xué)評(píng)估
一個(gè)有意思的問(wèn)題是，英國(guó)的大學(xué)都是公立的，正教授的工資是固定的并且通常不區(qū)分等級(jí)，那么如
根據(jù)H教授的介紹，我概括了兩種機(jī)制。第一種機(jī)制是薪酬。教授的價(jià)值首先體現(xiàn)在工資上，工資越高，價(jià)值越大，表明在本校的地位越高。每個(gè)教授在被聘用時(shí)，都可以和招聘委員會(huì)談一個(gè)工資，以后就以此為基礎(chǔ)按某個(gè)固定的比例上漲。經(jīng)
薪酬機(jī)制固然實(shí)惠，但一個(gè)正教授不可能天天將自己的工資掛在嘴上、寫(xiě)在身上，而且薪酬也是高度保密的。怎么辦呢？第二種機(jī)制就是英國(guó)教育系統(tǒng)的官方評(píng)估。既然所有大學(xué)都是公立的，需要政府撥款，那么政府依據(jù)什么條件撥款呢？就是依據(jù)大學(xué)評(píng)估的結(jié)果。這種評(píng)估包括兩個(gè)方面：教育和科研，而科研評(píng)估是下?lián)芙?jīng)費(fèi)的主要依據(jù)。英國(guó)大學(xué)的科研評(píng)估體系稱(chēng)為REA（Research Assessment Exercise），于1986年開(kāi)始運(yùn)作。鑒于REA過(guò)于看重研究本身，忽視了研究的社會(huì)效應(yīng)，2008年之后實(shí)行了新的評(píng)估體系，稱(chēng)為REF（Research Excellence Framework，譯為“卓越研究體系”）。REF的評(píng)估指標(biāo)包括研究成果（占70%權(quán)重）、研究影響力（占15%權(quán)重）和研究環(huán)境（占15%權(quán)重），今后影響力要占到20%的權(quán)重。與中國(guó)教育部實(shí)行的大學(xué)學(xué)科評(píng)審比較，這三個(gè)分類(lèi)指標(biāo)大致對(duì)應(yīng)于“科學(xué)研究”、“社會(huì)影響”和“師資隊(duì)伍”三個(gè)方面，中國(guó)大學(xué)評(píng)估的“學(xué)生培養(yǎng)”部分地被英國(guó)大學(xué)評(píng)估的“研究環(huán)境”所包括。這樣看起來(lái)，英國(guó)大學(xué)的評(píng)估和中國(guó)大學(xué)的評(píng)估其實(shí)差不多！
REF每6年進(jìn)行一次，每次提前一年結(jié)束并在第六年初公布評(píng)估結(jié)果。為了迎接評(píng)估，每個(gè)大學(xué)的每個(gè)教師都必須提交4篇最好的論文，正教授也不例外。正常情況下，論文發(fā)表的刊物級(jí)別越高，得分就越高。例如，在經(jīng)濟(jì)學(xué)TOP 5雜志發(fā)表的論文，通常是最高的四星，領(lǐng)域內(nèi)最好的雜志就是三星。[②] 如果一個(gè)教師拿出發(fā)表在二星雜志上的論文，很可能會(huì)被學(xué)校拒收，因?yàn)槎请s志的論文拿不上名校的臺(tái)面。由于REF直接影響到學(xué)校在下一個(gè)六年的科研經(jīng)費(fèi)，因此為了提高評(píng)估得分，各個(gè)學(xué)校都對(duì)論文發(fā)表高度重視。在2014年評(píng)估結(jié)果出來(lái)之前，各個(gè)大學(xué)和院系都在瘋狂地挖角。根據(jù)游戲規(guī)則，只要一個(gè)教授在2013年10月份之前屬于本單位，那么無(wú)論他之前在哪里，發(fā)表論文時(shí)署名哪里，這6年的成果都算作本單位的。有意思的是，每篇論文無(wú)論有幾個(gè)作者，都只能被同一個(gè)學(xué)校算作一篇，但是如果其中一個(gè)同事跳槽到另一個(gè)學(xué)校，兩個(gè)學(xué)校都可以將其算作自己的成果。這實(shí)際上壓制了本校同事之間的合作，或者鼓勵(lì)了研究人員之間的多元化合作。在REF制度下，所有的教師實(shí)際上被分為兩類(lèi)：REF的和Non-REF的（不滿足REF條件的）。哪怕你是正教授，如果臨近評(píng)估期還沒(méi)有四篇論文，每個(gè)月都會(huì)被學(xué)校評(píng)估委員會(huì)叫去訓(xùn)誡，那可真叫臉面無(wú)存！因此，除了對(duì)學(xué)術(shù)本身的追求，英國(guó)的正教授只要不退休，都是有發(fā)表壓力的。
對(duì)于轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)大學(xué)而言，究竟該學(xué)美國(guó)的終身教職體系（tenure-track system）還是英國(guó)的評(píng)估體系，我認(rèn)為這個(gè)問(wèn)題值得探討。目前的趨勢(shì)是，由于美國(guó)經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)學(xué)都是世界第一，中國(guó)大學(xué)的一些新興院系以及傳統(tǒng)院系在引進(jìn)人才，特別是引進(jìn)海歸人才時(shí)，幾乎無(wú)一例外地傾向于美國(guó)的終身教職體系。從理論上講，如果大學(xué)教師對(duì)于學(xué)術(shù)研究有足夠的熱愛(ài)，或者在
四、參觀學(xué)院居然要收錢(qián)！
在英國(guó)期間，我也抽空參觀了倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院（LSE）、倫敦大學(xué)學(xué)院（UCL）、劍橋大學(xué)和牛津大學(xué)。將這些大學(xué)進(jìn)行對(duì)比，并且與中國(guó)大學(xué)比較，可以發(fā)現(xiàn)一些有趣的現(xiàn)象。
一個(gè)在網(wǎng)上流傳的說(shuō)法是，國(guó)外大學(xué)是沒(méi)有圍墻的。哈佛和MIT如此，牛津和劍橋也如此，它們的校園和周?chē)纳鐓^(qū)以及整個(gè)城市是融為一體的。根據(jù)我的觀察和親身體驗(yàn)，這話有點(diǎn)言過(guò)其實(shí)。首先，哈佛大學(xué)的核心校區(qū)（包括哈佛草坪和三百周年紀(jì)念廣場(chǎng)）是有圍墻的，而且在重大節(jié)日里（例如畢業(yè)典禮），核心校區(qū)的每個(gè)門(mén)都有帶槍的校警把守，沒(méi)有哈佛證件不讓進(jìn)入�！斗钦\(chéng)勿擾》劇組可以在外圍的肯尼迪政府學(xué)院取景，但絕對(duì)不能進(jìn)入核心校區(qū)取景。其次，牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)的各個(gè)學(xué)院和其它單位分別散布在牛津市區(qū)和劍橋市區(qū)，從這個(gè)意義上說(shuō)它們整體上是沒(méi)有圍墻的，但是它們的每個(gè)學(xué)院都是有圍墻的，而且大部分不對(duì)外開(kāi)放或者是收費(fèi)的。例如，牛津大學(xué)的萬(wàn)靈學(xué)院（All Souls College）大門(mén)緊閉，目前不讓外人參觀。劍橋大學(xué)最著名的學(xué)院之一國(guó)王學(xué)院（King’s College），對(duì)普通游客每人收取7.5鎊參觀費(fèi)，換成人民幣就是70塊錢(qián)。這還只是其中一個(gè)學(xué)院，如果要參觀完劍橋大學(xué)的所有學(xué)院和教堂，我估計(jì)需要100英鎊，就是1千元人民幣！這事要是發(fā)生在國(guó)內(nèi)，別說(shuō)一個(gè)學(xué)院敢收錢(qián)，哪怕一個(gè)大學(xué)敢收幾十塊錢(qián)門(mén)票，你看網(wǎng)民的唾沫不會(huì)將大學(xué)淹沒(méi)！更“過(guò)分”的是，劍橋大學(xué)很多學(xué)院的草坪只有它們的院士（Fellow）可以穿行，游客不得入內(nèi)半步。在中國(guó)，哪個(gè)大學(xué)膽敢立下這樣“歧視性”的規(guī)定，你看怒火沖天的網(wǎng)民會(huì)不會(huì)燒了它！
武漢大學(xué)的櫻花節(jié)名聞遐邇，每年游客如織，據(jù)說(shuō)導(dǎo)致半個(gè)武昌城的交通都快癱瘓了。為了分流游客，武大將櫻花節(jié)的門(mén)票價(jià)格從10元提高到20元，結(jié)果網(wǎng)上罵聲一片。武大不得不對(duì)老年人等五類(lèi)特殊游客免費(fèi)，并贈(zèng)送2萬(wàn)張免費(fèi)公眾票，但依然難以平息眾怒。部分公眾或者網(wǎng)民對(duì)任何形式的大學(xué)收費(fèi)和限制參觀都極為不滿，他們的理由是：“大學(xué)是納稅人養(yǎng)著的，我是納稅人，為什么不能進(jìn)去？”不得不說(shuō)，這一理由幾乎就是殺手锏。但是細(xì)究一下卻未必站得住腳。按照真正的契約精神，任何權(quán)利和義務(wù)都是有邊界的。否則，所有人都是納稅人，是否意味著所有人都可以享受總統(tǒng)的待遇？
這幾年中國(guó)人接觸外國(guó)的機(jī)會(huì)多了，但是切忌將外國(guó)的模式和制度生搬硬套到中國(guó)，特別要注意到不同國(guó)家有不同的約束條件。不要將某個(gè)案例無(wú)限放大，“管窺見(jiàn)豹”是有條件的，就是樣本必須有足夠的代表性。但是，類(lèi)似的鬧劇不時(shí)在網(wǎng)上出現(xiàn)。有一次，一個(gè)國(guó)內(nèi)著名的“公知”在微博上抱怨廈門(mén)大學(xué)居然不讓游客進(jìn)入，有違現(xiàn)代大學(xué)之開(kāi)放精神。馬上，一些學(xué)者和學(xué)生就在評(píng)論中嘲諷，說(shuō)那幾天是研究生入學(xué)考試，照例要封閉校園，并譏笑該“公知”過(guò)于上綱上線。然而，我自己去了廈大之后才知道，廈大確實(shí)在上課時(shí)間限制游客進(jìn)入，這是實(shí)行多時(shí)的規(guī)定，并非因?yàn)榭佳卸O(shè)置。不知道，這次該嘲笑的又是誰(shuí)？實(shí)際上，由于中國(guó)人多、資源少，一些著名大學(xué)為了保障自己的教學(xué)和科研環(huán)境，限制游客進(jìn)入并無(wú)不妥，這也是為了更好地完成自己的使命�？傊�，國(guó)情不同，制度不同，殊途同歸固然更好，但求同存異也是必要的。
（作者系中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，本文發(fā)表于《經(jīng)濟(jì)學(xué)家茶座》，2013年，總第62輯）
[①] 參考聶輝華，《沒(méi)有架子的哈佛教授》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)家茶座》，2010年第三輯（總第47輯）。
[②] 經(jīng)濟(jì)學(xué)界公認(rèn)的五個(gè)頂級(jí)刊物是：Quarterly Journal of Economics（經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊）、American Economic Review（美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)論）、Econometrica（計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)）、Journal of Political Economy（政治經(jīng)濟(jì)學(xué)）和Review of Economic Studies（經(jīng)濟(jì)研究評(píng)論），它們是四星級(jí)刊物。象Journal of Comparative Economics（比較經(jīng)濟(jì)學(xué)）、Journal of Development Economics（發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)）等雜志，屬于三星級(jí)刊物。
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