聶輝華
說明：從2000年“白鯊在線”建站到現(xiàn)在，前后陸續(xù)收到了來自全國各地和海外網(wǎng)友的幾百封來信以及上百條網(wǎng)站留言。這些來信和留言的相當(dāng)一部分是涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)與研究的。通常，我會(huì)回復(fù)每一封郵件和每一條留言。這些問題可能是大學(xué)生和研究生經(jīng)常遇到的疑問，具有較高的代表性�？上У氖牵耶�(dāng)時(shí)沒有保留這些回復(fù)。今天我抽空將部分問答整理出來，相當(dāng)于對(duì)這些問題重新回答了一次。相同或相似的問題，我盡量合并回答。如果這些信件或留言不慎暴露了網(wǎng)友的隱私，請(qǐng)來信指出，我會(huì)進(jìn)行技術(shù)處理。網(wǎng)友給我來信前，請(qǐng)抽空閱讀已有問答錄，避免重復(fù)。歡迎網(wǎng)友就現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)、研究和中國經(jīng)濟(jì)學(xué)教育與傳播等問題來信。
問答錄2主要涉及契約與組織理論的專業(yè)問題。
1、我以前沒學(xué)過經(jīng)濟(jì)學(xué)，不過由于感興趣，偶爾翻翻經(jīng)濟(jì)類的書�？吹健暗赖嘛L(fēng)險(xiǎn)”這個(gè)概念，覺得有意思，就把它應(yīng)用到國際關(guān)系學(xué)界。但不知對(duì)它的理解對(duì)不對(duì)？
回復(fù)：你可以翻看一下激勵(lì)理論或契約理論的初級(jí)或中級(jí)教材，確認(rèn)自己理解了這個(gè)概念的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義和使用范圍。我不是很清楚，對(duì)于你分析的國際問題而言，信息不對(duì)稱是否是主要的問題。因?yàn)椋ǔ�，�?quán)力或政治因素在國際關(guān)系中是很重要的。
2、聶老弟：您好。首先，為人大有您這樣有才華的學(xué)生而驕傲。一直對(duì)您很敬佩。另外，想求助您一個(gè)問題，我是會(huì)計(jì)專業(yè)的學(xué)生（03-博），原來沒受過經(jīng)濟(jì)學(xué)訓(xùn)練，但很多研究的基礎(chǔ)理論又用到經(jīng)濟(jì)學(xué)�，F(xiàn)在的問題是，我一直搞不明白交易費(fèi)用理論、委托代理理論、契約理論、激勵(lì)理論、產(chǎn)權(quán)理論、企業(yè)理論等理論之間是什莫關(guān)系。這幾天找遍有關(guān)文獻(xiàn)，沒有發(fā)現(xiàn)有人對(duì)此進(jìn)行解釋。為弄明白這個(gè)問題，這幾天腦子弄都昏了。懇請(qǐng)您能給予回復(fù)為盼。十分感謝！有時(shí)間將登門拜謝。
回復(fù)：過獎(jiǎng)了。上述幾個(gè)專業(yè)名稱不是從同一個(gè)維度進(jìn)行定義的。就分析的范式而言，交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)（TCE）、產(chǎn)權(quán)理論屬于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相區(qū)別。就分析框架而言，契約理論、激勵(lì)理論，1980年代后期的企業(yè)理論和產(chǎn)權(quán)理論通常都使用了委托－代理的分析框架，因此它們都可以稱為委托代理理論，簡稱“代理理論”；這些理論分析的中心問題就是激勵(lì)，因此契約理論、委托－代理理論和激勵(lì)理論實(shí)際上是一回事。企業(yè)理論和產(chǎn)權(quán)理論可以看作是契約理論、委托－代理理論和激勵(lì)理論的具體應(yīng)用。我們通常說的激勵(lì)理論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、契約理論應(yīng)該沒有區(qū)別，Laffont、Bolton、Salanie等人的教材就是證據(jù)。
3、我對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)較感興趣，也看過一些這方面的教材和論文，但學(xué)的很淺。我已經(jīng)確定了在研究生階段把時(shí)間主要花在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)上面，可畢竟還有很多東西不懂，在制定自己具體的學(xué)習(xí)計(jì)劃和目標(biāo)前想請(qǐng)教你幾個(gè)問題。麻煩師兄在繁忙中抽空給我指點(diǎn)一下。
回復(fù)：請(qǐng)參考人大經(jīng)濟(jì)論壇制度版上提供的書單。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最好的教材是Eggertsson的Economic Behavior and Institutions（Cambridge: Cambridge University Press, 1990.）和Furubotn 和Richter的Institutions and Economic Theory: The Contribution of the New Institutional Economics （Ann Arbor: The University of Michigan Press, 1997）。這兩本教材都有了中文版。我暫時(shí)還沒有發(fā)現(xiàn)更新的教材。你可以看看Journal of Institutions and Theoretical Economy（JITE）、Journal of Law and Economics等雜志上的最新文章。另外，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)國際學(xué)會(huì)（ISNIE.org）上也有不少好的工作論文，值得關(guān)注。
4、
回復(fù)：剩余索取權(quán)指營業(yè)收入在扣除了給予工人的工資、生產(chǎn)成本等固定支出之后剩下來的部分，相當(dāng)于“會(huì)計(jì)利潤”。剩余控制權(quán)是特指不完全契約環(huán)境下的權(quán)力，相當(dāng)于所有權(quán)。一般地，擁有剩余控制權(quán)一定可以得到部分剩余索取權(quán)，反之則不然。企業(yè)員工和高級(jí)雇員也可以從股東那里獲得部分剩余索取權(quán)（如紅利），但是只有股東才能獲得剩余控制權(quán)。
5、我聽過你關(guān)于企業(yè)理論的一次講課，非常佩服你的理論功底。我想用委托-代理來解釋環(huán)境政策制定中出現(xiàn)的無效率情況。一些部門會(huì)因?yàn)椴块T利益或個(gè)人利益驅(qū)動(dòng)，使得政策的制定或執(zhí)行都不會(huì)實(shí)現(xiàn)效率最優(yōu)。這可能涉及到公共部門的道德風(fēng)險(xiǎn)問題/激勵(lì)機(jī)制問題/有限理性問題。
回復(fù)：你提的問題很有意思。事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)學(xué)家大量地用道德風(fēng)險(xiǎn)模型分析了政治過程，突出的如Dixit的《經(jīng)濟(jì)政策的制定》一書（人大社中文版）。該書對(duì)相關(guān)理論進(jìn)行了綜述，建議參考之。
6、要系統(tǒng)的學(xué)習(xí)交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)，除了《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》外，是否還有其他的系統(tǒng)的專著？還有，在學(xué)習(xí)交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的時(shí)候，需要注意些什么？
回復(fù)：很難給“交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)”劃一個(gè)范圍，因?yàn)樗行轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)都是“交易費(fèi)用”和“產(chǎn)權(quán)”。所以，看你用交易費(fèi)用范式來研究哪一個(gè)領(lǐng)域了。按照研究對(duì)象不同，可以大概劃為企業(yè)理論、制度變遷理論、法經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共選擇理論/憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)等。經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社曾經(jīng)出版了一本《交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)》，但是好像那本非常爛（迪屈奇著）。建議你還是從總體上先了解一下新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，看一下人大經(jīng)濟(jì)論壇上關(guān)于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)書目的三個(gè)帖子吧。
7、營銷可以說是經(jīng)濟(jì)學(xué)的“兒子”，它研究更微觀的市場現(xiàn)象，但目前個(gè)人總感覺它變的越來越脫離經(jīng)濟(jì)學(xué)。在解釋渠道問題上，傳統(tǒng)的或現(xiàn)有的營銷知識(shí)都是基于一種經(jīng)驗(yàn)分析，很少看到過用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕?jīng)濟(jì)學(xué)語言來解釋深層次的渠道問題。在我看來，除了可以運(yùn)用交易費(fèi)用這個(gè)分析工具外，諸如博弈論、委托--代理理論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等都可以用來分析�？梢哉f要深入的從經(jīng)濟(jì)理論研究渠道問題，角度是多方面的，然后再在理論的基礎(chǔ)上輔以案例的論證，這樣或許可以很好說明某個(gè)道理。
回復(fù)：今天瀏覽國際新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會(huì)的網(wǎng)站，發(fā)現(xiàn)幾乎每屆年會(huì)都會(huì)有一些論文討論特許權(quán)問題，以第三屆為例，請(qǐng)看http://www.isnie.org/ISNIE99/ISNIEPanels830.htm。特許權(quán)一般作為企業(yè)間契約關(guān)系來處理，考慮的視角仍然主要是交易費(fèi)用和資產(chǎn)專用性。正因?yàn)楝F(xiàn)在的管理學(xué)脫離了經(jīng)濟(jì)學(xué)，所以顯得缺乏深度和力度。你當(dāng)然可以用多種分析方法，但是必須以一種為主。方法服務(wù)于目的，以簡便、可操作和邏輯性來選擇其中一種，不要隨意攙雜。
8、關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)的區(qū)別，在最近一期的《經(jīng)濟(jì)學(xué)家茶座》封二上，
回復(fù)：王建國說的對(duì)。也可以這樣說，經(jīng)濟(jì)學(xué)家站在社會(huì)大眾的立場，因此是改進(jìn)宏觀績效；企業(yè)家、管理學(xué)家是站在單個(gè)企業(yè)的視角，因此是為了改進(jìn)本企業(yè)的績效，而壟斷才有高利潤，因此謀求壟斷。也可以說，經(jīng)濟(jì)學(xué)家是追求一般均衡，管理學(xué)家是追求局部均衡；經(jīng)濟(jì)學(xué)家解釋為什么，管理學(xué)家解決怎么辦。
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